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监管从严加码！年内14家投顾机构领罚_蜘蛛资讯网
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是部分营销宣传内容存在误导性表述；二是部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期；三是自媒体展业合规管理不到位。 江苏证监局称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条的规定。江苏证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求该公司立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月内
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