
停12个月的行政监管措施,相关媒体报道系不实信息。 当日早间,某媒体网站消息称,华泰证券近日发布公告,称该公司因在基金销售业务中存在多项违规行为,被江苏证监局采取责令改正,并暂停办理相关业务12个月的行政监管措施。原因是部分销售人员未取得基金从业资格;在向客户推销基金产品过程中,存在夸大宣传、承诺收益等误导性陈述;内部风险控制制度执行不到位。 华泰证券表示,公司董事会在获悉上述报道内容后十分重
情形;共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
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发布时间:10:33:05